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我们的记者吴晓彤

近日,中国证监会副主席阎庆民在中国上市公司协会2020年年会上表示,资本市场作为现代市场经济的重要组成部分,发挥着重要作用。充分发挥资本市场的核心作用,不仅会对工商业的健康发展和千家万户的切身利益产生积极影响,而且会对经济社会发展乃至国际金融治理产生深远影响。

阎庆民:上市公司敬畏投资者的文化氛围正在形成 四方面提升上市公司质量

金融欺诈是证券市场的一颗毒瘤

严庆民表示,上市公司是国家实体经济的重量级企业,是双轮驱动发展的重要载体,是履行社会责任的典型代表,是资本市场践行人的本质的源泉基础。

阎庆民:上市公司敬畏投资者的文化氛围正在形成 四方面提升上市公司质量

截至5月底,中国国内股市共有3868家上市公司,总市值59.61万亿元,继续保持世界第二大股市的地位。上市公司基本覆盖了国民经济90个主要行业的龙头企业。2019年,非金融类上市公司数量约占同期中国规模以上工业企业数量的1%,但上市公司总营业利润占中国规模以上工业企业营业利润的42.61%,值得国家重视。

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严庆民强调,提高上市公司质量,规范其经营行为,是保护投资者合法权益的关键,也是以人为本监管上市公司的重要体现。尊重、恐惧和回报投资者是上市公司的责任。近年来,上市公司投资者关系管理和投资者保护意识逐渐增强,上市公司担心投资者的文化氛围正在形成。

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他指出,今年两市上市公司预计支付现金股利1.36万亿元,创历史新高;自2018年股份回购制度改革以来,沪深两市共披露了536个回购方案,实际回购金额近1100亿元,平均每日回购金额为改革前的4.7倍。今年1-5月,199家上市公司实施股份回购,回购金额147.31亿元。分红和回购的双轮驱动进一步增强了投资者,尤其是中小投资者的获利意识,对维持疫情期间市场运行正常发挥了重要作用。

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严庆民在充分肯定上市公司取得的巨大成绩的同时表示,近年来,上市公司财务欺诈、非法担保、资本占用、操纵股价等违法犯罪行为屡禁不止,出现了一些影响恶劣的典型案例,引起了市场的广泛关注,给投资者的合法权益造成了很大损害,也给上市公司的整体形象带来了负面影响。上市公司真实、准确、完整、及时的信息披露是证券市场健康有序运行的重要基础。金融欺诈严重挑战信息披露制度的严肃性,严重损害市场信用基础,严重损害市场信心,严重损害投资者利益,是证券市场的毒瘤,必须坚决严厉打击。

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自2019年以来,中国证监会对22家上市公司的财务欺诈行为进行了调查,对18起典型案件进行了行政处罚,并将6起涉嫌财务欺诈的刑事案件移送公安机关。

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严庆民表示,相关问题和风险的暴露,除了一些中介机构未能勤于实践和缺乏把关者的作用外,可以从上市公司自身总结为两个不足,一是缺乏诚信意识,缺乏有效的公司治理,以及缺乏公开的公司责任和义务。

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严庆民表示,上市公司要承担规范发展、提高质量的首要责任和主体责任,坚持尊重市场、尊重法治、尊重行业、尊重投资者,在新时期资本市场建设中尽到责任,做到遵纪守法、诚实守信、规范治理。

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四个方面促进上市公司质量的提高

赋予投资者一个真实、透明、合规的上市公司,促进上市公司质量的提高,是保护投资者合法权益的根本手段,是上市公司监管的首要任务,也是中国证监会系统工作的永恒和重中之重。阎庆民说道。

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他表示,中国证监会已启动推进上市公司质量改进的行动计划,并明确了具体任务和完成时限。对于上市公司监管,证监会将从以下四个方面推进:

一是坚持制度优先,促进上市公司合规发展。根据新修订的《证券法》,我们将全面梳理和完善上市公司监管法律法规,形成以沪深两市信息披露管理办法、公司治理准则和股票上市规则为核心的上市公司监管体系,继续推进上市公司信息披露、并购、减持、退市等制度的优化和完善,构建与新《证券法》相适应的资本市场基本体系。

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二是坚持问题导向,不断加强对上市公司的监管。围绕新证券法的实施,坚持规范无知、惯性、违规行为,打击恶意违规行为,不断加强对上市公司的监管。特别是要严厉打击编报虚假财务会计信息、撒谎、做假账、套取资金、担保违规等风险征兆,以及构成违规的行为。通过大幅增加违法违规成本,可以进一步净化市场环境,维护市场秩序,最终形成一个良好的货币主导的市场环境。

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第三,坚持风险管控,防范和化解上市公司重点领域的风险。平稳有序推进股票质押风险化解。完善风险处置协调机制,互通信息,共商对策。充分利用救助、债转股、融资置换、并购等渠道和政策工具。创造典型案例,从点到面取得更大突破。严格执行股票质押的分级差异化信息披露制度,控制限制性股票质押。巩固上市公司大股东和实际控制人的主要职责,规范金融机构会展业要求,有序减少大股东比例高的质押公司数量。同时,要拓宽退市渠道,完善退市机制,提高退市标准,简化退市程序,加强退市监管,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,实现优胜劣汰,提高上市公司质量。

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第四,进一步提高上市公司监管效率。继续探索和完善奖励举报制度,将其作为净化资本市场的重要途径,让更多的市场参与者加入资本市场的生态净化过程,积极发挥社会监督作用。同时,要加大对优秀上市公司的新闻报道,做好中国上市公司的报道,为上市公司的高质量发展创造良好的舆论环境。

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严庆民强调,单靠中国证监会很难实现“促进发展”或“化解风险”,迫切需要各方共同努力,形成共建、共管、共享的良好生态。

(编辑上官门罗)

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