证监会主席易会满在人民日报撰文：加快推进资本市场改革开放

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中国证监会主席易会满在《人民日报》上撰文称，证监会组织专门力量加强资本市场的顶层设计，并陆续推出。实施提高上市公司质量行动计划，从做好进口、多渠道顺畅出口、加强持续监管等方面下大力气，经过几年的努力，力争上市公司质量大幅提高。按照市场导向、立足国情、统筹规划、审慎推进的原则，围绕提高市场有效性和安全性的目标，稳步推进交易制度改革。突破基金、保险、企业年金等各类机构投资者的瓶颈，积极引导中长期基金进入市场，大力发展股票型基金。会计师事务所等中介机构未能履行“守门人”职责，却充当了“了望员”甚至“帮凶”，他们坚持做到准确、严厉、到位，有效地增强了监管冲击。

以下是全文:

十八大以来，习近平总书记对资本市场作出了一系列重要指示，深刻回答了新时期需要什么样的资本市场、如何建设好资本市场的重大问题，为新时期资本市场的改革和发展指明了方向。总书记对资本市场的科学判断，体现了对资本市场发展规律的深刻思考，闪耀着马克思主义的真理，是我们做好资本市场工作的根本指南。

充分把握新时期资本市场的发展方向

新时代赋予资本市场新的定位和使命。2018年中央经济工作会议指出，资本市场在金融运行中发挥主导作用，必须深化改革，打造规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场。资本市场是国民经济的晴雨表。中国联通是一个具有政治、经济、文化和社会特征的综合体。资本市场的稳定健康发展对金融风险防控和高质量经济发展具有重要意义。我们必须增强使命感和责任感，坚持稳中求进的总原则，加快资本市场改革，大力发展直接融资，促进多层次资本市场健康发展。

30年来，随着改革开放的历史进程，中国资本市场从无到有，从小到大，实现了跨越式发展。目前，股票市场、债券市场和商品期货市场都处于世界前列，但整体发展还不成熟，一些深层次的结构性制度问题还没有得到有效解决。我们必须坚持以问题为导向，保持我们的决心，增强我们的信心。按照市场化和法治化的总体要求，我们应充分借鉴国际最佳做法，尊重市场、法治、专业和风险，注重发挥各方的共同努力，努力探索一条既遵循成熟市场惯例，又符合中国发展阶段特点的资本市场发展道路。

扎实稳步推进科技板块建设和注册制度试点

去年11月，习近平主席宣布他将在上海证券交易所成立一个科学技术委员会，并试行注册制度。在党中央、国务院的正确领导下，中国证监会与上海市、有关部委和市场各方一道，精心组织，努力工作。经过250多天的努力，首批25家企业于7月22日上市交易。目前，总体形势相对稳定，改革预期已初步实现。设立科学技术委员会，试行注册制度，不仅是理顺科技、资本和实体经济流通，加快科技成果转化为现实生产力的机制创新，也是资本市场实施金融供给体制改革的重要举措。开盘交易只是一个新的起点，而科技股的建设和成长在任中还有很长的路要走。我们要深入学习领会习近平总书记重要指示精神，坚持科技创新方向，落实以信息披露为核心的登记制度，着力提高科技创新板上市公司质量，充分发挥科技创新板改革试验场的作用，形成可复制可推广的经验，推动资本市场全面深化改革。抓住科技板块改革的有利时机，加大资本市场的司法供给，推动相关当事人加快修改法律法规，修改《证券法》和《刑法》，建立集体诉讼制度，发布相关司法解释，完善民事损害赔偿责任制度，大幅增加违法违规成本。

加快资本市场改革开放

在中央政治局第十三次集体学习中，习近平总书记首次明确提出要深化金融供给体制改革。为此，中国证监会组织专门力量围绕市场集中反映的重点方向性问题进行研究论证，强化资本市场顶层设计，成熟后推出。实施提高上市公司质量行动计划，从做好进口、多渠道顺畅出口、加强持续监管等方面下大力气，经过几年的努力，力争上市公司质量大幅提高。按照市场导向、立足国情、统筹规划、审慎推进的原则，围绕提高市场有效性和安全性的目标，稳步推进交易制度改革。突破基金、保险、企业年金等各类机构投资者的瓶颈，积极引导中长期基金进入市场，大力发展股票型基金。强化中介机构的责任和能力，努力建设世界一流的投资银行和财富管理机构。会计师事务所等中介机构不履行“守门人”职责，而是充当“了望员”甚至“帮凶”的，他们坚持要打对人、打狠、打到位，以有效增强监管冲击。

开放也是改革。我们将进一步贯彻金平总书记指示精神，加快资本市场高层次开放，广泛开展国际交流与合作，不断提高中国资本市场国际化水平和服务能力。坚持公开、清晰、可控，有效提升公开条件下的风险防控和监管能力。

牢牢把握服务实体经济高质量发展的根本目标

习近平总书记指出，金融是实体经济的血液，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨，是防范金融风险的根本措施。我们要始终牢记总书记的重要指示，深化对金融本质、规律和初衷的再认识，大力发展直接融资，特别是股权融资，着力提高资本市场服务实体经济的质量和效率。股权融资方面，保持新股发行正常，进一步优化再融资、并购、减持、分拆上市等制度，充分激发市场活力。在债券融资方面，积极推进交易所市场债券和资产支持证券品种创新，推进企业信用债券发行准入和信息披露标准统一，推进债券市场互联互通。在私募股权投资方面，完善差异化监管体系和政策支持体系，大力发展风险投资基金和M&A投资基金，推动创新资本形成。在期货和衍生品市场，增加期货和期权产品和机构的供应，为实体经济提供更多的风险管理和对冲工具。积极支持民营企业利用资本市场成长和发展。

坚决守住底线，避免系统性金融风险

习近平总书记高度重视金融风险防控，对如何防范和化解重大金融风险给予了重要指示。我们必须坚持底线思维，增强忧患意识，把积极防范和化解系统性金融风险放在更加重要的位置，通过早识别、早预警、早发现、早处置，完善资本市场风险防控机制，才能有所作为，积极应对。坚持稳定大局、协调配合、分类实施、精确拆弹的工作方针。在国务院财政委员会的统一协调和指挥下，坚决控制股票质押、债券违约、私募基金、场外资金配置等重点领域的风险增量，有效化解存量风险。积极应对复杂的国际国内环境变化，通过深化改革积极引导市场预期，努力保持资本市场平稳运行。

继续加强监管执法，保护投资者合法权益

习近平总书记强调，金融管理部门要努力培育恪尽职守、敢于监管、善于监管、严格责任的监管精神，形成风险未及时发现、风险未及时发现、处置不及时的严重失职监管氛围。监管是中国证监会的主要职责。我们必须牢记监管是监管的姓，进一步把握监管的地位，按照市场规律办事，信任和依靠市场，努力提高市场透明度和效率，确保政策的连续性和稳定性，使市场有明确的预期。坚持依法监督，依法治市。加大检查执法力度，严厉打击欺诈发行、内幕交易、操纵市场、伪造信函等违法行为，严格市场纪律，净化市场生态。进一步推进简政放权，加快转变职能，加强科技监管，完善统一、高效、协调的监管体系。

保护投资者特别是中小投资者的合法权益，必须坚持法律保护、监管保护、自律保护、市场保护和自我保护的大保险理念，进一步完善投资者保护法律体系，加强投资者教育和服务，积极倡导理性健康的投资文化。

我们深知，履行监管职责，搞好资本市场建设，是中国证监会广大党员干部最大的政治责任。我们将在新的时代背景下，坚持以习近平建设有中国特色社会主义理论为指导，自觉坚持和加强党的领导，以“不要忘记你的首创精神，牢记你的使命”主题教育为契机。全面提升证监会将系统提升党建质量，强化专业素质、专业能力、专业作风和专业精神，为新时期资本市场发展提供强有力的政治和组织保障。

(作者是中国证监会主席)