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近日,江苏证监局公布的处罚决定显示,华泰证券在出售“巨潮资产——招商局新三板一期专项资产管理计划”过程中违规受到处罚。根据处罚决定,华泰证券在出售“巨超资产——招商局新三板一期甲、乙专项资产管理计划”的过程中,使用了未报告的宣传推广材料。

华泰证券违规代销被罚

值得注意的是,华泰证券违规出售的巨潮资产-招商局新三板一期专项资产管理方案甲、乙,是一个极具争议性的产品,此前曾出现违约,6000万元的资金投入成为一个谜。江苏证监局认为,华泰证券的违规行为反映了华泰证券内部控制的不完善。因此,华泰证券被责令采取整改监督管理措施。

华泰证券违规代销被罚

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