申万宏源储晓明:打造“有信仰、敢担当”的一流国有金融企业

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文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券行业如何利用文化的力量引领方向，促进发展，塑造形象，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场注入新的活力，提供新的支撑？这是一个需要认真对待和解决的问题。

该报与中国证券业协会联合推出了“证券业高管文化建设”栏目，邀请国内证券公司高管就上述话题分享经验和智慧。

本期是第九期，特邀嘉宾是深湾宏源证券董事长朱晓明。

证券时报记者王玉玲

11月21日，证券基金业文化建设动员大会在北京召开。中国证监会主席易会满发表了题为《加快行业文化建设，优化行业发展生态，着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的重要讲话。这是30年来首次将文化建设放在引领证券业健康发展的战略高度。

2015年1月，申银万国证券与宏远证券合并，完成合并重组交易，形成今天的深湾宏远证券。在过去的五年里，文化融合非常重要。深湾宏远证券董事长朱晓明介绍，深湾宏远在过去的整合与发展中探索并形成了一些特色。

建立坚实的文化就是建立

一流投资银行的重要基石

《证券时报》记者:您如何理解易会满关于加快行业文化建设、优化行业发展生态、着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力的建议？

朱晓明:健康良好的行业文化是提升证券业竞争力、积极打造一流投资银行的重要基础。在深化金融供给方改革、充分发挥资本市场作用的背景下，没有优质的证券中介机构和中介服务，就没有优质的资本市场。

建设高质量的证券中介机构，要求我们不仅要在资本实力、市场影响力和客户基础上快速赶上国际投资银行，而且要快速赶上解决合规稳健经营、专业创新发展等软实力文化建设中的薄弱环节。软文化建设与硬业务能力相结合，可以将企业的文化力转化为品牌力和核心竞争力。

根据国际投资银行的发展经验，良好的企业文化是打造企业品牌的基础，而高盛14项业务原则是高盛文化的集中体现，也是高盛百年来成为世界知名大投资银行的基石。

企业文化建设

形成两个主要特征

《证券时报》记者:深湾宏远的文化建设有哪些亮点？

朱晓明:根据中投公司提出的建设一个有信念、有责任的国有金融企业的要求，沈万红源在过去的整合与发展中探索并形成了一些特色。

第一，坚持党的领导与公司治理相结合。作为中央汇金旗下最大的证券公司，深湾宏远党委始终注重加强党的领导和建设，把党委审议的前置程序明确为公司重大问题的决策，严格执行民主集中制，三大问题集体讨论决定。把党建主题活动与核心业务发展结合起来，紧紧围绕转型发展的实际需要，加强基层组织建设，开展了创建三个主题、三次竞争、三次检查、两次学习、一件事、三次奋斗等一系列基层党建活动。

第二，敢于承担责任，完成国有金融企业的初衷和使命。作为一家国有金融企业，沈万红源把为资本市场、实体经济和居民提供专业高效的中介服务作为公司经营管理的重中之重。在服务资本市场方面，自中国发行第一只a股和第一只b股以来，沈万红源一直致力于推动中国资本市场的发展。2019年，沈万红元全面备战科技板块业务，获得第一名。由安吉微电子赞助和承销的公司是首批参加会议的三家公司之一。

在服务实体经济方面，积极响应一带一路倡议，加大相关跨境并购力度，帮助国内优质企业走出去，以服务中央企业等大中型国有企业为突破口；针对中小企业融资难、融资贵的痛点，重建并建立了中小企业金融服务总部，构建了中小企业服务产业链，进一步保持了中小企业金融服务的领先地位。新三板上市公司和发行人累计数量居行业首位。

在为人民服务的生活方面，增加投资者教育。通过全国巡回培训、投资基地培训和进入学校社区，2019年开展了100多项投资者教育和4万多项参与活动；加大定点扶贫投入。截至目前，甘肃省会宁县等六县一区一村共投入各类救助资金近1.2亿元(其中2019年投入4500多万元)，帮助贫困地区企业筹集资金260多亿元。沈万红源作为唯一的经纪公司，被国务院扶贫办选为金融扶贫的典型案例。

三个方面

继续加强企业文化建设

《证券时报》记者:深湾宏源证券是如何实践在证券基金行业文化建设动员大会上传达的精神的？

朱晓明:深湾宏源证券认真贯彻落实易会满董事长在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神和证券业协会发布的《关于证券行业文化建设的建议》。首先要成立企业文化建设领导小组和工作小组，加强顶层设计的研究和实施。未来，神湾宏远将继续从三个方面加强企业文化建设。

首先，坚持企业文化建设，将文化建设与提升企业竞争力结合起来。把党的领导和公司治理相结合的有效经验作为改进公司治理的一项举措；将业务运作中发现的经验作为员工共同遵循的准则；将精细化管理文化作为应对经济下行风险的重要措施；将通过风险管理创造价值的积极风险文化嵌入业务流程的每个环节。

二是继续推进人力资源五位一体改革，抓好文化建设的关键环节。文化建设的关键环节在于选人用人。沈万红源将在坚持选人用人正确方向的基础上，把党政干部和人才与市场选拔、竞争选拔相结合，进一步深化五位一体的人力资源制度改革，把岗位、定员、责任三定、岗位考核、薪酬、绩效考核和岗位考核相结合，加快现有干部、销售部门后备经理、理财专业人才和综合业务的发展

最后，以实际行动实践合规、诚信、专业和稳定的工业文化理念。深湾宏源证券坚持风险控制发展、有所作为、无所作为，牢牢把握合规发展底线。公司不断加强合规和风险管理文化的宣传，颁布《合规手册》，制定并实施禁止违规操纵市场、提供融资便利等六项禁令，明确员工执业行为的合规底线，加强对员工执业行为的控制，牢固树立红线文化。

在合并的过程中

文化在不断融合

证券时报记者:在申银万国证券和宏远证券的合并过程中，文化在不断融合。你认为哪些经验值得学习？

朱晓明:在申银万国证券和宏远证券合并的过程中，文化继续融合。事实上，当两家公司合并时，最困难的是文化整合。幸运的是，原来的申银万国证券和宏远证券都经历过公司合并，都有经验和教训，所以他们特别注重促进文化融合。我们确实有一些做法，到目前为止仍然非常有效。

一是全面加强党对两个公司整合的领导。我国上市集团公司和证券公司都成立了共同的党委，始终注重加强党的领导和党的建设，充分发挥党员的先锋模范带头作用，依靠党组织体系推进整合工作，充分体现国有企业优势，加快两个公司的整合。

其次，在我们合并的时候，我们定义了新公司的发展战略，在我们定义战略的时候，我们定义了共同奋斗的发展方向，这样每个人都可以拧成一条绳子。

第三，从并购的第一年开始，我们全面推进了神湾宏远的企业文化建设，制定了《神湾宏远企业文化规划纲要》和《神湾宏远企业文化三年行动计划》。特别是在1.26 (1.26为新公司上市日)形成了深湾宏远的共识，明确了公司发展的核心理念，以促进员工、团队、公司的高度融合，打造深湾宏远命运共同体。

四是坚定不移推进市场化改革，人才是深湾宏远的生命线。因此，公司努力建立一个公平的人才培训、选拔和激励机制，为那些奋斗的人搭建一个更大的舞台。回顾五年的整合，这些措施的效果非常好。目前，企业文化有了新的内涵。从一开始关注两家公司的文化融合，我们现在谈论的是沈万红源的合作精神。