抓两头 带中间 深交所分类监管提高上市公司质量

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刘长远编辑孙芳

随着上市公司数量的增加，一线监管也面临新的挑战。有鉴于此，深圳证券交易所从多层次市场的实际出发，按照“两头抓、中间走”的思路，加大了提高上市公司质量的力度。上海证券交易所近日获悉，深圳证券交易所将进一步推进分类监管和科技监管，继续提高风险识别水平，分清情况，突出重点，准确监管，提高监管效率。

技术授权丰富了分类监管

自2001年以来，深圳证券交易所开展了上市公司信息披露评估，并开始了分类监管的初步探索。2003年，深圳证券交易所制定并实施了上市公司风险分类的相关标准，并结合定期报告评审，对上市公司风险分类水平进行了动态评估和监管工作。

在随后的监管实践中，深交所定期结合市场发展趋势和监管中发现的新问题，并结合板块特征对监管评价机制进行分类，不断完善。

据了解，深圳证券交易所以信息披露、公司治理、规范运作、经营能力、盈利能力和偿付能力为基础，以行业横向比较和历史纵向比较为基本方法，以准确识别风险为主要目标，建立了一套分类监管和评估体系，涵盖40多项金融和非金融风险指标。

深圳证券交易所结合日常监管经验，根据监管关注程度将上市公司分为正常监管、关注监管、重点监管和重点监管四类。深圳证券交易所在年度评级的基础上，引入月度动态调整机制，实现风险的早期发现、跟踪、处置和化解。

同时，深圳证券交易所抓住信息技术创新带来的发展机遇，坚持以问题为导向、以风险为导向，将分类监管的理念从各个方面落实到科技监管实践中。下降到版本5