为了尽早形成我国金融司法规则制度样本

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□谢军

在金融审判的理念和机制越来越被国内外业界所认同的趋势下，它将为区域性、行业性和系统性的金融风险防范和重大决策提供支持，并将先试行的司法审判经验转化为可供复制和推广的金融司法规则体系样本，上海金融法院将成为金融案件审判规则的孵化器。

本月初，一只大宗股票在上海证券交易所大宗股票司法协助执行平台成功竞价，交易量为9384万股，总成交价为27401.28万元。这是上海金融法院探索大宗股票执行司法协助机制的有益尝试。自中国第一个大宗股票司法协助平台实施以来，上海市金融法院严格按照规定发布了股票处置公告、监督投标人缴纳保证金、审查投标人资格并公布投标结果，整个过程不到半个月。竞价交易价格与市场交易价格相同，不影响股票二级市场交易。

大宗股票司法协助执行机制是上海金融法院探索金融审判机制创新的生动写照。长期以来，“执行难”是影响司法审判质量的一个缺陷。为解决“执行难”，上海金融法院与上海证券交易所合作推进上市公司股票司法强制执行机制，优化大宗股票司法协助平台处置流程，创建精细化、科学化、规范化的金融案件强制执行机制:努力实现科技诉讼管辖集中，创建中国首个证券示范裁判机制。通过审理证券虚假陈述责任、金融借贷、金融租赁、企业债权交易、质押式证券回购等领域的6600多起案件。，判决规则已经确立...现在，上海金融法院正朝着专业化、国际化、智能化的方向努力。

上海金融法院成立时，定位于对金融民商事案件、金融行政案件和符合特定对象要求的上海涉外金融民商事案件的集中管辖。今年7月，上海金融法院管辖的家庭有了“新成员”。根据《上海市金融法院关于设立科技创新局服务保障和试点登记制度改革的实施意见》，所有涉及科技创新局的案件，包括证券发行纠纷、证券承销合同纠纷、证券上市纠纷和证券欺诈合同纠纷，均由上海市金融法院集中管辖。上海金融法院通过对金融案件的集中管辖，解决了传统分散管辖带来的判决不当、司法保障渠道不畅、执行不力等障碍，解决了传统司法判决因分散管辖带来的各种风险，为上海国际金融中心建设提供了优质的司法服务保障。

上海金融法院肩负着孕育国际金融司法规则的历史使命，除了针对大宗股票的司法协助执行机制和金融案件的集中管辖外，还开创了证券纠纷的示范判决机制。将示范案例升华为可以复制和推广的经验，可以引导中国金融司法规则形成系统样本，促进一系列纠纷的整体高效解决。

今年5月，上海金融法院公开宣布了中国首例证券纠纷示范判决案件。由于原被告与被告之间的纠纷涵盖了同一领域可能发生的案件，办案法官深入研究了事实纠纷和法律适用问题，巩固了本案的判决作为司法判例的基础。随着示范判决机制的发展和完善，其适用领域也将从证券纠纷扩展到其他金融纠纷。

然而，目前金融生态正处于重塑的关键时期，各种金融创新产品不断涌现，金融业的不确定性急剧增加。特别是，不确定性带来的金融风险以金融案件的形式进入司法领域，困难和挑战接踵而至。上海金融法院是实现国内外公平金融交易的窗口。它不仅要负责追求案件裁决的公平正义，还要在解决国际金融争端中确立中国的裁决标准，以提高中国金融正义的国际公信力和影响力。因此，如何应对新形势下金融风险叠加带来的新挑战，已成为上海金融法院面临的重大理论和实践问题。

以设立科技局和试点注册制度为例，如何为注册制度提供高质量的司法服务，关系到资本市场改革的深化。上海金融法院自成立以来，一直在加强金融审判实务研究，创新十大工作机制，并专门成立了服务担保科技委员会改革领导小组和注册制度试点。上海市金融法院在深入调研科技局相关制度和试点注册制度的基础上，发布了《关于服务担保科技局改革和试点注册制度的实施意见》。包括完善专门审判机制、完善证券集团诉讼机制、依法加强投资者保护、加强证券侵权责任的落实等。为提高科技创新案件的判决质量、明确中介机构的司法责任审查标准、优化代表人诉讼的相关程序、探索与登记制度相适应的民事赔偿制度、促进与证券监管机构的协调执法提供了制度保障。

今天，金融法律环境是衡量金融中心竞争力的关键指标。为了构筑金融风险的司法保护墙，上海金融法院仍在努力推进金融审判机制改革，建立公正、高效、权威的审判机制。例如，建立诉讼和对接中心是促进金融纠纷的起点。对接全覆盖；探索建立与央行的金融风险防控沟通机制，促进金融司法和行政监管同步进行等。同时，上海金融法院也积极“学习”。例如，在设立服务保障科学技术委员会和试行注册制度改革时，提到了国外的法庭之友制度。然而，上海金融法院主持的重大、疑难、复杂、新型的案件类型，在法律适用上具有普遍的指导意义，为同类案件的法律适用和纠纷调解提供了一面镜子。在金融审判的理念和机制越来越被国内外业界所认同的趋势下，它将为区域性、行业性和系统性的金融风险防范和重大决策提供支持，并将先试行的司法审判经验转化为可供复制和推广的金融司法规则体系样本，上海金融法院将成为金融案件审判规则的孵化器。

(作者是一位年轻的经济法学者)