易会满人民日报撰文：扎实稳妥推进科创板建设并试点注册制 稳步、分步推进

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9月11日，《人民日报》发表了由中国证监会主席易会满署名的文章《努力建设规范、透明、开放、充满活力和弹性的资本市场》。文章指出，应推进科技板块建设和注册制度试点，抓住科技板块改革的有利时机，增加资本市场的司法供给，修改《证券法》和《刑法》，建立集体诉讼制度。加快资本市场改革开放，稳步推进交易制度改革。突破基金、保险、企业年金等各类机构投资者的瓶颈，积极引导中长期基金进入市场，大力发展股票型基金。

易会满指出，目前，科技局总体稳定，初步实现了改革预期。设立科学技术委员会，试行注册制度，不仅是理顺科技、资本和实体经济流通，加快科技成果转化为现实生产力的机制创新，也是资本市场实施金融供给体制改革的重要举措。开盘交易只是一个新的起点，而科技股的建设和成长在任中还有很长的路要走。我们必须坚持科技创新的方向，实行以信息披露为核心的注册制度，着力提高科技创新板上市公司的质量，充分发挥科技创新板改革的试验场作用，形成可以复制和推广的经验，推动资本市场全面深化改革。抓住科技板块改革的有利时机，加大资本市场的司法供给，推动相关当事人加快修改法律法规，修改《证券法》和《刑法》，建立集体诉讼制度，发布相关司法解释，完善民事损害赔偿责任制度，大幅增加违法违规成本。

在加快资本市场改革开放方面，易会满指出，中国证监会组织专门力量围绕市场集中反映的重点方向性问题进行研究论证，强化资本市场顶层设计，成熟后推出。实施提高上市公司质量行动计划，从做好进口、多渠道顺畅出口、加强持续监管等方面下大力气，经过几年的努力，力争上市公司质量大幅提高。按照市场导向、立足国情、统筹规划、审慎推进的原则，围绕提高市场有效性和安全性的目标，稳步推进交易制度改革。突破基金、保险、企业年金等各类机构投资者的瓶颈，积极引导中长期基金进入市场，大力发展股票型基金。强化中介机构的责任和能力，努力建设世界一流的投资银行和财富管理机构。对于未能履行守门人职责的会计师事务所和其他中介机构，它们反而充当了旁观者，甚至是帮凶，以加强监管和打击。

易会满指出，要不断深化对金融本质、规律和初衷的认识，大力发展直接融资，特别是股权融资，着力提高资本市场服务实体经济的质量和效率。股权融资方面，保持新股发行正常，进一步优化再融资、并购、减持、分拆上市等制度，充分激发市场活力。在债券融资方面，积极推进交易所市场债券和资产支持证券品种创新，推进企业信用债券发行准入和信息披露标准统一，推进债券市场互联互通。在私募股权投资方面，完善差异化监管体系和政策支持体系，大力发展风险投资基金和M&A投资基金，推动创新资本形成。在期货和衍生品市场，增加期货和期权产品和机构的供应，为实体经济提供更多的风险管理和对冲工具。积极支持民营企业利用资本市场成长和发展。

在防范金融风险方面，易会满表示，要坚持底线思维，增强忧患意识，把积极防范和化解系统性金融风险放在更加重要的位置，完善资本市场风险早识别、早预警、早发现、早处置的防控机制，做到先下手为强，积极应对。坚持稳定大局、协调配合、分类实施、精确拆弹的工作方针。在国务院财政委员会的统一协调和指挥下，坚决控制股票质押、债券违约、私募基金、场外资金配置等重点领域的风险增量，有效化解存量风险。积极应对复杂的国际国内环境变化，通过深化改革积极引导市场预期，努力保持资本市场平稳运行。

在监管执法和投资者保护方面，易会满强调监管是中国证监会的主要职责。我们必须牢记监管名称，进一步把握监管地位，按照市场规律办事，信任和依靠市场，努力提高市场透明度和效率，确保政策的连续性和稳定性，让市场有明确的预期。坚持依法监督，依法治市。加大检查执法力度，严厉打击欺诈发行、内幕交易、操纵市场、伪造信函等违法行为，严格市场纪律，净化市场生态。进一步推进简政放权，加快转变职能，加强科技监管，完善统一、高效、协调的监管体系。保护投资者特别是中小投资者的合法权益，必须坚持法律保护、监管保护、自律保护、市场保护和自我保护的大保险理念，进一步完善投资者保护法律体系，加强投资者教育和服务，积极倡导理性健康的投资文化。