华泰证券周易：锻造“科技赋能+创新进取”文化基因

本篇文章2419字，读完约6分钟

文化建设是资本市场健康发展的支柱。证券行业如何利用文化的力量引领方向，促进发展，塑造形象，为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场注入新的活力，提供新的支撑？这是一个需要认真对待和解决的问题。

该报与中国证券业协会联合推出了“证券业高管文化建设”栏目，邀请国内证券公司高管就上述话题分享经验和智慧。

本期是第七期，特邀华泰证券董事长周毅。

证券时报记者王蕊

以合规、诚信、专业和稳定为核心的行业文化是我们可以依赖和坚持的方向。华泰证券(Huatai Securities)董事长周毅表示，面对复杂的变化，只有明确每个员工的共同价值观和行为准则，行业才能在没有混乱的情况下发生变化，并在很长一段时间后变得更加强大。

文化

向前行驶的源头

11月21日，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上讲话，明确了新时期证券行业文化的核心概念和内涵。中国证券业协会同日发布的《关于证券业文化建设的议案》，首次明确了行业内所有业务组织和从业人员的文化建设方向。这是30年来首次将文化建设放在引领证券业健康发展的战略高度。

华泰证券28年的发展充分展示了文化的力量。在周易看来，文化已经成为公司前进和跨越的动力。尤其是随着公司从国内搬到国外，它吸引了越来越多来自不同文化背景的人才。为此，公司赋予效率、诚信、稳定、创新等核心价值观新的内涵，提炼出开放、包容、创新、拼搏、负责的企业文化，使9000多名员工从被管理走向达成共识，科技赋权、创新、进取的品牌形象日益鲜明。

自2015年华泰证券h股上市和2016年收购美国领先的全能资产管理平台assetmark以来，华泰证券进入了开放和国际化的新阶段。今年，华泰证券通过呼伦通机制登陆证券交易所，海外子公司资产标记成功分拆上市，成为中国首家在沪港伦敦上市的金融机构，建立了mainland China港美联动发展格局。

文化建设从根本上说是人的建设。为了更好地适应国际发展，华泰证券致力于营造开放包容的文化氛围，大力振兴用人机制，拓展用人视野。从去年开始，我们鼓励所有员工走出温室，为公司说话，共同思考新的未来发展方向。周毅表示，一方面，公司吸收更多具有国际化和复合型背景的高素质人才加入，并在海外顶尖大学进行校园招聘。同时，注重从基层和业务一线选拔干部，坚决摒弃资历，给优秀青年人才更大的舞台空空间；另一方面，公司还定义了容错和纠错机制，倾听多种声音，为创新和负责任的行为创造了有利环境。然而，国内外不同文化背景的员工之间的正常交流和互动，无疑极大地丰富了公司的文化内涵。

科技创新

重塑文化基因

合规、诚信、专业、稳定是易慧日前在讲话中提出的经纪文化建设的八大目标。华泰证券积极发挥自身优势，利用金融技术的力量来实现这些八字目标。

周毅告诉《证券时报》记者，华泰证券始终坚持合规是底线、风险控制是能力发展的理念。通过实施标准化和数字化管理，鼓励所有员工将合规意识培养成职业习惯，努力将良好的企业文化深化为“展望未来”的核心竞争力。例如，华泰证券开发了先进的投资理财服务云平台，在支持投资和高效会展业的同时，从任务管理、流程管理和服务标识三个方面有效推动了富有启发性、可追溯性和可回收性的理财合规会展业。公司还自主开发了信用分析管理系统，完全嵌入固定收益、资产管理、融资融券等业务条线的工作流程，打造一流的信用资产风险管理平台和信用资产交易平台。

此外，华泰证券还建立了完整的项目体系、课程体系、讲师体系和云体系的培训体系和实施体系，有效提高了培训的系统性、针对性和实用性，注重通过数字化手段进一步打磨专业。自2014年以来，华泰证券率先在行业内推出投资银行电子工作底稿系统，有效推进投资银行全过程、规范化管理，有效监管项目团队实践全过程，实现与全过程科技板块电子审计的高效对接。目前，全方位电子投资银行工作底稿已在全行业正式推广。

十多年来，华泰证券一直致力于打造金融技术核心竞争力，并将技术创新的基因深深植入企业文化的各个层面。周毅表示，今年是公司全面数字化转型的第一年。我们鼓励各部门、各条线从思想观念、组织结构、运作模式等方面入手，推动转型，使科技从背景支撑走向推动和推动业务发展。

2018年，华泰证券拥有800多名it人员，拥有国内外知名科技机构的员工越来越多。今年以来，公司举办了多次科技博览会，展示了自主开发的市场服务系统、投资交易智能系统等近20种前沿数码产品。不久前，由公司数字创新实验室发起的2019年创新大赛吸引了1000多名参与者，4000多人参与了项目评选，后续的优秀创新项目将继续登陆。

管理中的文化整合

增强软实力

华泰证券始终坚持党的建设对企业文化建设的指导，不断振奋全体员工为市场而战的精神。周毅表示，华泰证券始终坚信，只有承担责任，才能走得更高更远。作为一家大型国有上市证券公司，我们应该自觉承担起与时俱进的责任，不辱使命，不辱祖国和民族感情，以专业的能力更好地履行我们的社会责任。

自2012年以来，华泰证券投资银行业务牢牢提升了行业定位，主动放弃了对项目数量和业务规模的盲目追求，专注于tmt、大健康、绿色经济等新兴产业，在科技板块业务领域也位居行业前列。

据报道，华泰证券将从四个方面大力加强文化建设:

一是明确制度机制，将文化建设要求制度化，纳入经营管理全过程，做好选人用人、激励考核、职业道德等关键环节。

二是突出文化特色，将科技赋权、创新进取的文化特色和品牌形象有效融入所有细节，将文化品牌转化为竞争优势。

第三，更好地履行社会责任，践行环境、社会和公司治理理念，积极开展普惠金融、绿色金融、金融扶贫，继续以专业实力扎实推进宜信华泰公益项目。

第四，积极借鉴国内外同行和跨行业先进机构的文化建设经验和做法，相互借鉴。华泰证券将在文化建设方面下大力气，让先进文化真正融入业务发展的血液，成为提升公司软实力、打造核心竞争力的源动力。