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⊙记者徐伟○编辑朱茵

在今年的证券公司分类评价中,首次使用了“合规管理能力”指标,但很少有人获得加分。在风险管理能力的评价指标中,许多券商在审查阶段被降级。随着监管部门对证券公司风险管理和内部控制制度的加强管理,高级合规和内部控制人员已成为证券公司招聘的“热点”。

合规风控绑定评级分数 多家券商张榜纳贤

从最新招聘信息可以看出,目前券商对合规风险控制人员的需求很大:平安证券总部风险管理部最近开展了大规模招聘,涉及10个岗位,包括风险审核岗位、资产监控岗位、信用风险管理岗位和信息技术风险管理岗位;天丰证券、兴业证券、爱建证券等券商在最近一次招聘中也将多个招聘名额留给了风险管理和合规岗位;一家总部位于广州的经纪公司招聘风险控制部副总裁,年薪120万元。

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这些重要岗位的主要职责包括建立和完善公司的风险管理体系,监督风险管理体系的实施,对公司的业务规划和全面预算进行风险评估。

“在《证券公司合规管理办法》正式实施后,许多证券公司已经招聘了一批合规风险控制人员,他们的人员基本上已经配齐。但是,随着业务的扩展,监管要求也在不断提高,刚刚达到标准的合规人员数量远远不够。”一家中型券商的负责人告诉记者,“特别是在今年的分类评估中,合规风险控制已经成为许多券商的一个扣分点。”

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不久前,中国证监会向各券商下发了《关于通知2019年证券公司分类评估的函》,通报了今年分类评估结果的具体情况。其中,19家证券公司贡献的自有资金和资产管理产品的违约规模占股票质押余额的50%,对应风险管理能力评价标准的相关指标分别扣0.5分。

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2018年,“合规管理能力”被列入证券公司分类评价的“奖励项目”,并在今年的分类评价中正式启动。然而,在自我评价阶段,给券商加分被认为是一个难点。据了解,合规管理能力指标主要分为三个指标:合规人员配备、合规管理覆盖面和合规管理效果。每项最高分为0.3分,总最高分为0.9分。

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根据中国证监会的通知,只有18家公司申请“合规管理覆盖面”指标加分,但在审核阶段,他们要求相关证监会确认承诺,17家公司自愿放弃,只有一家公司出具书面承诺,增加0.3分。67家券商申请“合规管理效果”指标加分,最后59家公司加了0.3分。有8家公司因在评估期间遭遇行政监管措施扣1分以上或发生较大风险事件而未达到加分标准。此外,57家公司申请“合规人员”指数加分,每家公司增加0.05至0.3分。

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