18名中国交易员遭美国证监会起诉 被控操纵市场6年

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近年来，美国股市涉及中国商人的最大团伙犯罪案件已经曝光！

美国时间10月16日，证券及期货事务监察委员会(sec)网站正式发布消息称，被冻结在中国的18名交易员拥有资产，他们被指控操纵市场，非法获利超过3100万美元(约合2.2亿元人民币)。

根据具体的指控文件，这些嫌疑人利用多个账户下订单，然后以人为的低价买入更多股票，然后以人为的高价卖出，以吸引散户投资者进入市场。这些操作与国有股基本一致。

这要求美国国内的股票交易者保持警惕！从时间角度来看，这些人操纵美国股市至少6年。与其他内幕交易案件相比，美国证监会对18名中国交易员的起诉给美国国内的股票交易员敲响了警钟！

18名中国交易员被美国证券交易委员会指控

美国时间10月16日，美国证券监督管理委员会(sec)网站发布消息称，被冻结资产的18名中国交易员涉嫌操纵市场，非法获利逾3100万美元。

根据证交会的文件，这些交易员主要在中国。他们操纵了3000多种在美国上市的证券，通过多个账户下订单，以人为的低价买入更多股票，然后以人为的高价卖出。

据美国证券交易委员会称，这些交易员至少已经操纵了6年；我认为这种操作仍在继续，这种操纵制造了人们对交易量不活跃的股票感兴趣的假象。

“我们指控被告从事广泛的操纵活动，不遗余力地逃避调查，在几家不同经纪公司开设的100多个不同账户中进行交易，并提交伪造文件以他人名义开设新账户。”美国证券监督管理委员会市场滥用监管部门负责人约瑟夫·g·桑松在一份声明中说。

在该文件引用的一个案例中，名叫王(音译，下同)和隋的交易员涉嫌在2018年7月为灵魂娱乐公司买卖6000股康涅狄格电视和在线节目《鸡汤》(Production company鸡汤)的股份，非法获利约6233美元。

美国证券监督管理委员会也宣布了其他几个类似的证券价格操纵计划的细节，包括消费品公司特洛伊的海伦和ultragenyx制药公司，以及黄金投资公司global x gold explorers etf。

"被告在不知情的情况下参与了证券欺诈计划."据美国证交会称，这些交易员多次收到经纪商关于其操纵交易的警告。

10月16日，美国证券交易委员会在波士顿联邦法院提起诉讼，指控交易员违反、协助和教唆证券法的反欺诈条款。此外，马萨诸塞州联邦检察官办公室也宣布了对两名交易员的刑事指控。

过去几年涉及中国公民的案件

美国证券及期货事务监察委员会(US Securities and Futures Commission)起诉了18名涉案中国人，这可以说是近年来美国股市涉及中国交易员的最大一起案件。此前，在2016年，三名中国黑客被美国证券及期货委员会指控。

2016年，美国证券及期货委员会起诉三名中国公民涉嫌使用黑客技术从事股票交易。这三名犯罪分子以美国纽约州的七家主要从事M&A业务的律师事务所为目标，先后采用了各种欺骗手段。最后，他们成功闯入了两个受害者律师事务所的非公开网络，并闯入了it管理员的账户，从而获得了根访问权限和广泛访问权限，随意检查内部员工的电子邮件，窃取机密信息，窃取与即将到来的M&A有关的机密文件，然后利用这些内部信息买卖股票。

在2014年4月至2015年底期间，这三个人利用从邮箱中收集的信息，在其他公司购买之前购买了至少五家上市公司的股票，从而获利超过400万美元。在本案中，这三人被指控利用英特尔内部关于收购altera的信息非法获利140万美元。然而，他们的交易模式最终被美国证券交易委员会的交易计算机发现，这被标记为可能很棘手。美国证券交易委员会报告了此案，并通知了检察官。最后，三名男子被罚款900万美元并被判刑。

除了上面提到的帮派案件，证券及期货事务监察委员会针对中国公民的股票交易犯罪指控大多集中在零星的内幕交易。例如，2017年2月，美国证券监督管理委员会指控中国一家私募股权公司的合伙人尹谋谋在梦工厂被康卡斯特收购之前从事内幕交易和购买其股票，非法获利2900万美元。

毫无疑问，与其他内幕交易案件相比，美国证监会对18名中国交易员的起诉为美国国内的股票交易员敲响了警钟！

没有什么是看不见的，美国监管机构使用大数据调查案件

值得注意的是，美国证监会的交易数据监控主要来自金融行业监管局(finra)。

Finra是华尔街的独立监管机构，其大多数成员是律师、经纪人或交易员，因此他们在sec的幕后被称为“副手”。2007年，finra被全美证券交易商协会和纽约证券交易所的监管团队合并。目前，监管机构包括4400家经纪机构和162903家分支机构，注册证券经纪代表约630020人。

Finra有一套完整的数据库和一套完整的证券行业regtech工具，但它从未被披露。他主要监控交易数据，并将交易数据与近期大规模并购的消息结合起来，以便发现异常的价格波动和交易量变化。任何发现的异常情况都将向证券交易委员会报告。美国证券监督管理委员会随后将检查可疑交易账户的交易记录和资金来源。

如果交易记录长期处于休眠状态，或者资金来源是内部人，就很容易被怀疑为内幕交易。此后，美国证券及期货事务监察委员会开始通过官方程序进行调查，获得一些证据，并很快向法院提起诉讼。ofdmi办公室专门调查内幕交易和欺诈，成立于2009年10月金融危机爆发后。

目前，美国证监会有完善的举报者保护制度，一般匿名举报者不会有任何风险。值得一提的是，美国证券及期货事务监察委员会(US Securities and Futures Commission)向举报人发放了大量奖金，奖金一般超过10%。在高额赏金下，告密者充满了动机。